彩88娱乐直营网:高铁A端:更新招募说明书(2019年第3号)

时间:2019年11月09日 00:13:24 中财网
原标题:工银瑞信基金管理有限公司:高铁A端:更新招募说明书(2019年第3号)












工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金
更新的招募说明书

(2019年第3号)





















基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司








重要提示

工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会2015年6月2日《关于准予工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金注册的批
复》(证监许可〔2015〕1105号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月23日正式生
效,自该日起基金管理人开始管理本基金。


工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由
投资者自行负担。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露
文件,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、合规性风险、操作风险、其他风险及本基金的特定风险等等(包括指数化投资的
特定风险、持有分级份额的特定风险、在收益分配和份额配对转换业务中存在的风险、上市
交易的流动性风险、折/溢交易风险、一年期定存利率变动的风险等)。本基金属于股票型基
金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。此外,本基金作
为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取指数的平均收益,
是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同
的风险和收益特征。工银高铁A份额具有低风险、低预期收益的特征;工银高铁B份额具有
高风险、高预期收益的特征。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基
金投资者有可能出现亏损。本基金的收益分配将优先满足工银高铁A的收益分配,为避免工
银高铁B的份额参考净值跌到零,本基金采取了基金份额到点折算机制,在本基金资产出现


极端损失情况下,则工银高铁A基金份额也可能面临投资本金亏损。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。


本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、
《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收
益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容,并更新基金管
理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年10月15日。除非另有说明,本招募说明书
所载其他内容截止日为2019年7月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30
日(财务数据未经审计)。





目 录
重要提示 ..................................................................... 2
一、绪 言 .................................................................... 6
二、释 义 .................................................................... 7
三、基金管理人 .............................................................. 15
四、基金托管人 .............................................................. 24
五、相关服务机构 ............................................................ 26
六、基金份额分级 ............................................................ 51
七、基金的募集 .............................................................. 54
八、基金合同的生效 .......................................................... 54
九、基金份额的上市交易 ...................................................... 55
十、工银高铁份额的申购、赎回 ................................................ 56
十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务 .......................... 65
十二、基金份额的配对转换 .................................................... 67
十三、基金的投资 ............................................................ 68
十四、基金的业绩 ............................................................ 79
十五、基金的财产 ............................................................ 80
十六、基金资产的估值 ........................................................ 81
十七、基金的收益分配 ........................................................ 86
十八、基金的费用与税收 ...................................................... 86
十九、基金份额的折算 ........................................................ 88
二十、基金的会计和审计 ...................................................... 95
二十一、基金的信息披露 ...................................................... 96
二十二、风险揭示 ........................................................... 102
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 106
二十四、基金合同的内容摘要 ................................................. 108
二十五、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 108
二十六、对基金份额持有人的服务 ............................................. 108
二十七、其他应披露事项 ..................................................... 109
二十八、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................... 110
二十九、备查文件 ........................................................... 110
附件一:基金合同的内容摘要 ................................................. 112
附件二:托管协议摘要 ....................................................... 128



一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是规定基金
合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不
一致之处,均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月
1日起执行。







二、释 义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金:

指工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金;

基金合同:

指《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充;

招募说明书或本招募说明
书:

指《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明
书》及其更新;

基金份额发售公告:

指《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金份额
发售公告》;

基金产品资料概要:





托管协议:

指《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新(招募说明书关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行);

指《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金托管协议》
及其任何有效修订和补充;

中国证监会:

指中国证券监督管理委员会;

中国银监会:

指中国银行保险监督管理委员会;

《基金法》:

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民
代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日
起实施的,并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订




《销售办法》:

指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订;

《运作办法》:

指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订;

《信息披露办法》:

指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订;

《流动性风险管理规定》;

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订;

元:

指人民币元;

基金份额分级:

指本基金的基金份额包括工银瑞信中证高铁产业指数分级证
券投资基金之基础份额、工银瑞信中证高铁产业指数分级证
券投资基金之A份额与工银瑞信中证高铁产业指数分级证券
投资基金之B份额。其中,工银瑞信中证高铁产业指数分级
证券投资基金之A份额与工银瑞信中证高铁产业指数分级证
券投资基金之B份额的基金份额配比始终保持1:1的比率不
变;

工银高铁份额:

指工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础份
额;

工银高铁A份额:

指在符合基金合同约定的条件时获取稳健收益的基金份额,
即工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之A份额;

工银高铁B份额:

指在符合基金合同约定的条件时获取进取收益的基金份额,
即工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金之B份额;




本金:

除非基金合同文义另有所指,对于工银高铁A份额而言,指
1.0000元;

工银高铁A份额约定日应得
收益:

指依据工银高铁A份额约定年基准收益率计算的每日收益;

工银高铁A份额约定年基准
收益率:

指本基金为每份工银高铁A份额所设定的每年应获得的收益
率,工银高铁A份额约定年基准收益率为“人民币1年期同
期银行定期存款利率(税后)+4.0%”, 其中,人民币1年
期定期存款利率以最近一次基金份额定期折算基准日(即使
该日未进行份额折算)次日中国人民银行公布并执行的金融
机构人民币1年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日
(含)至第一次基金份额定期折算基准日(含)期间的人民
币1年期定期存款利率以基金合同生效日中国人民银行公布
并执行的金融机构人民币1年期定期存款基准利率为准,但
基金管理人并不承诺或保证工银高铁A份额的基金份额持有
人的该等收益,如在某一会计年度内本基金资产出现极端损
失情况下,工银高铁A份额的基金份额持有人可能会面临无
法取得约定应得收益甚至损失本金的风险;

基金管理人:

指工银瑞信基金管理有限公司;

基金托管人:

指中国银行股份有限公司;

注册登记业务:

指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过
户等;

注册登记机构:

指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限
公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;




投资者:

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

个人投资者:

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人;

机构投资者:

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织;

合格境外机构投资者:

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者;

基金份额持有人:

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者,按
其持有的基金份额不同,可区分为工银高铁份额持有人、工
银高铁A份额持有人、工银高铁B份额持有人;

基金份额持有人大会:

指按照基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议;

基金募集期:

指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过3个月;

基金合同生效日:

指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证
监会书面确认的日期;

存续期:

指基金合同生效至终止之间的不定期期限;

工作日:

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

业务规则::

指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结
算业务实施细则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回
业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》




等相关业务规则和实施细则;

认购:

指在基金募集期内,投资者按照基金合同和招募说明书的规
定申请购买工银高铁份额的行为;

申购:

指在基金合同生效后的存续期间,投资者按照基金合同和招
募说明书的规定申请购买工银高铁份额的行为;

赎回:

指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合
同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行
为;

自动分离:

指投资者在场内认购的每2份工银高铁份额在发售结束后按
1:1比例自动转换为1份工银高铁A份额和1份工银高铁B
份额的行为;

份额配对转换:

指根据基金合同的约定,本基金的工银高铁份额与工银高铁
A份额、工银高铁B份额之间可进行份额配对转换,包括分
拆与合并两个方面;

分拆:

指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每2份
工银高铁份额的场内份额申请转换成1份工银高铁A份额与
1份工银高铁B份额的行为;

合并:

指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每1份
工银高铁A份额与1份工银高铁B份额进行配对申请转换成
2份工银高铁份额的场内份额的行为;

基金份额折算:

指基金管理人将根据基金合同的约定,对本基金份额的净值
和份额进行调整的行为;

基金转换:

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为;




转托管:

指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为;

定期定额投资计划:

指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申
购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人
指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投
资方式;

巨额赎回:

指本基金单个开放日,工银高铁份额净赎回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请
份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一开放日基金总份额的(包括工银高铁份额、工银高铁A份
额与工银高铁B份额)的10%;

指令:

指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令;

基金销售业务:

指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办
理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等
业务;

销售机构:

指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳
证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可
通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必
须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交
易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位;

场外:

指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其
他交易系统办理工银高铁份额的认购、申购和赎回的机构和
场所;




场内:

指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用
交易所交易系统办理工银高铁份额的认购、工银高铁A份额
与工银高铁B份额上市交易、工银高铁份额的申购和赎回的
机构和场所;

场外份额:

指登记在登记结算系统下的基金份额;

场内份额:

指登记在证券登记系统下的基金份额;

登记结算系统:

指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统,通过场外销售机构认购、申购的工银高铁份额登记在本
系统;

证券登记系统:

指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系
统,通过场内会员单位认购、申购的工银高铁份额和上市交
易的工银高铁A份额与工银高铁B份额登记在本系统;

指定媒介:

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;

基金账户:

指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公
司注册的开放式基金账户,基金投资者办理场外认购、场外
申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户,记录在该
账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统;

深圳证券账户:

指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳
证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户,基金
投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申
购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户,记录在该账户
下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统;

交易账户:

指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额




的变动及结余情况的账户;

开放日:

指为投资者办理工银高铁份额申购、赎回等业务的工作日;

T 日:

指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
日;

T+n日:

指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;

基金收益:

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息以及其他合法收入;

基金资产总值:

指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及
以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

基金资产净值:

指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值:

指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值;

基金份额参考净值:

指在基金份额净值计算的基础上,根据基金合同给定的计算
公式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同,可区分
为工银高铁A份额参考净值、工银高铁B份额参考净值。基
金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算,并不代表基
金份额持有人可获得的实际价值;

基金资产估值:

指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额(参考)净值的过程;

法律法规:

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充;

不可抗力:

指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况;

流动性受限资产:

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日




以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取
的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等;

摆动定价机制:

指当工银高铁份额遭遇大额申购赎回时,通过调整工银高铁
份额的基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲
击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基
金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待。








三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

邮政编码:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限


公司占公司注册资本的20%。


存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1、董事会成员

郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。


Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前,
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理
学士学位。


王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月
至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有
限公司。


王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。


王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。


田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”

入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国


大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。


Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数
顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香
港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”。


程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究
生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。


2、监事会成员

郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。


黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。


洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。


倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部,现任战略发展部总监。


章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。


3、高级管理人员

王海璐女士,总经理,简历同上。


朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券


总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。


杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任
职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。


赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5
月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。


郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信
资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年
6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。


4、 本基金基金经理


刘伟琳女士,9年证券从业经验;中国人民大学金融工程博士;2010年加入工银瑞信,历
任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心研究负责人、基金经理。2014
年10月17日至今,担任工银深证100指数分级基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津
冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基金经理;2014年10月17日至今,担任工银沪深300
指数基金基金经理;2014年10月17日至今,担任工银中证500指数分级基金基金经理;2015年5
月21日至今,担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理;2015年7月23日至今,担任工银中
证高铁产业指数分级基金基金经理;2017年9月15日至2018年5月4日,担任工银瑞信深证成份指
数证券投资基金(LOF)基金经理;2018年6月15日,担任工银瑞信印度市场证券投资基金(LOF)
基金经理。2019年5月20日至今,担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

2019年8月21日至今,担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。


5、投资决策委员会成员

王海璐女士,简历同上。


杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。



宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银
瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基
金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013年1
月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至
2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017
年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,
担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日,
担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银
战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信中国制
造2025股票型证券投资基金基金经理。


欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工
银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资
基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理,2013年2
月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银
瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银
瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年
定期开放基金基金经理,2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金
经理,2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。


黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券
经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014
年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28
日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018
年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至2019年1
月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端
制造行业股票型证券投资基金基金经理。


李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级
副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资


中心总经理。


郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联
和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管
理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资
总监,兼任工银瑞信(国际)副总经理,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型
证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资
基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。


石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任职
于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限
公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资
总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006
年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013
年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016年,任职于台
湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投
资公司,担任公司董事总经理。


朱碧艳女士,简历同上。


章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014
年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。


上述人员之间均不存在近亲属关系。


(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7、计算并公告基金净值信息,确定工银高铁份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。


(四)基金管理人承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。


2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,防止违反《证券法》行为的发生。


3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事使基金承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人同意,符合中国证监会的规定,并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。


法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执行。


4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:


(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。


5、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。


(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。


(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。


(4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。


(五)基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。


(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。


(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理
人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。


(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。


(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


2、内部控制的主要内容

(1)控制环境


董事会下设公司治理与风险控制委员会,负责对公司治理结构进行定期的评估、检验,
提出对公司治理结构的修改和完善方案,对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合
规性控制,对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告;董事会下设资格
审查与薪酬委员会,负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进
行审查,拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策,报股东会或董事会批准。


公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略,总经理下设执行委员会,负责公司日常经营管理活动中
的重要决策,执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会,就基金投资和风险控制等
发表专业意见及建议,投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。


公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。


(2)风险评估

a)董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估;

b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大
危机情况进行评估,制定危机处理方案并监督实施;负责对基金投资和运作中的重大问题和
重大事项进行风险评估;

c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。


(3)控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离等政策、程序或措施。


控制活动体现为:自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。

在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等,在相关部门和相
关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位
负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和内控
稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防
线。


(4)信息与沟通

公司建立双向的信息交流途径,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报
渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职
责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度,建立了清


晰的业务报告系统。


(5)内部监控

内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部,其中监察稽核人
员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内
部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进
公司内部管理制度有效地执行。


3、基金管理人关于内部控制的声明

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。




四、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。



作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况

截至2019年3月31日,中国银行已托管710只证券投资基金,其中境内基金670只,
QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。


2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。


(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。





五、相关服务机构

(一)基金销售机构

1、直销中心

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、
甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901

办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层

法定代表人:王海璐

联系人:宋倩芳

电话:010-66583199

传真:010-81042588、010-81042599

客户服务电话:400-811-9999

网址:www.icbccs.com.cn

投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。


2、场内销售机构

场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所场内会
员单位。


3、场外销售机构

(1)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

客户服务电话:95566

传真:010-66594431

联系人:侯燕鹏

公司网站:http://www.sba444.com/239/

(2)上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

联系人:吴雅婷

电话:021-61162160

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址:http://www.9d5.sbk111.com

(3)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
传真:010-89198678
客户服务电话:96198
网址:http://www.5i5.144831.com

(4)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦

法定代表人:霍达

联系人:黄婵君

电话:0755-82943666

传真:0755-83734343

客户服务电话:95565、4008888111

网址:http://www.861.483j.com/

(5)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026


电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com

(6)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:何之江

联系人:周驰

传真:021-58991896

客户服务电话:95511-8

网址:http://238.sba444.com

(7)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼

法定代表人: 余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618863

联系人:杨晨

客服电话: 95391

公司网址:http://www.wwwnsb55.com/941

(8)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:4008888108


网址:http://www.o2255.com/354/

(9)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:陈宇

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

(10)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

联系人:刘河斌

电话:010-87413633

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(11)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街168号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人:范炎

联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话:95570

网址:http://238.sba444.com

(12)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉


联系人:乔琳雪

电话:021-38565547

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(13)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

联系人:周青

电话:023-63786633

传真:023-67616310

客户服务电话:95355、4008096096

网址:http://www.951.sbm333.com

(14)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层

法定代表人:刘汝军

联系人:马骏杰

电话:010-83561329

传真:010-83561094

客服电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(15)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

电话:0551-65161821

传真:0551-65161672

客户服务电话:95318


网址:www.hazq.com

(16)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

联系人:奚博宇

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579;4008-888-999

网址:http://www.553.sbo48.com/

(17)大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址:www.daton.com.cn

(18)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

电话:010-83574507

传真:010-83574807

客户服务电话:4008-888-888或95551

网址:www.chinastock.com.cn

(19)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼


法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:400-8888-666/95521

网址:http://www.04y.384o.com/

(20)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

电话:022-28451991

传真:022-28451892

客户服务电话:4006515988

网址:http://www.060.eb557.com

(21)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦

法定代表人:周杰

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:http://www.vn1.sbsb12.com/

(22)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

电话:021-22169999


传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:http://www.25g.qsb444.com/

(23)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:4008001001

网址:http://www.sba444.com/847

(24)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

(25)德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:武晓春

联系人:刘熠

电话:021-68761616

传真:021-68761616

客户服务电话:4008888128

网址:http://www.65q.452v.com


(26)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:朱琴

电话:021-20315161

传真:021-20315125

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(27)中国国际金融股份有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:毕明建

联系人:任敏

电话:010-65051166

传真:010-65058065

客户服务电话:010-65051166

网址:http://238.sba444.com/

(28)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-83252182

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

网址:http://www.483j.com/656

(29)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼


法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:961303

网址:http://www.1a5.ds848.com

(30)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

传真:010-68858057

客户服务电话:95580

网址:http://238.sba444.com

(31)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王晓峰

联系人:王紫雯

电话:010-59562468

客户服务电话:95335

网址:http://www.423.sbh333.com/

(32)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

客户服务电话:95597


网址:http://www.e30.155842.com/

(33)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:http://238.sba444.com/

(34)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(35)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话: 0769-22866143
传真: 0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com

(36)宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号


办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

(37)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

法定代表人:李长伟

联系人:唐昌田

传真:010-88321763

客户服务电话:4006650999

网址:www.tpyzq.com

(38)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

(39)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

客户服务电话:4006662288


网址:http://www.7dk.eb133.com

(40)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

客户服务电话:4007121212

网址:http://www.p57.748v.com

(41)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层

法定代表人: 张皓
联系人: 刘宏莹
电话: 010-6083 3754
传真: 021-6081 9988
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com

(42)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

电话:010-66045182

传真:010-66045518

客户服务电话:010-66045678

网址:http://238.sba444.com/978


(43)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755- 33227951

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(44)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:李晓芳

联系电话: 010-59601366-7167

客服电话:400-818-8000

传真: 0351-4110714

网址: www.myfund.com

(45)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509977

客服电话:95021/400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F


法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://238.sba444.com/600/

(47)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:http://www.39n.311yd.com

(48)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话:021-80358749

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.hsb666.com/901/

(49)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353


客服电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://www.sba444.com/764/

(50)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

法定代表人:李兴春

联系人:郭丹妮

联系电话:021-50583533

客服电话:400-921-7755

传真:021-61101630

网址: www.leadfund.com.cn

(51)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法定代表人:赵学军

联系人:李雯

联系电话:010- 60842306

客服电话:400-021-8850

传真:010-85097308

网址: http://www.sba444.com/552/

(52)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(53)上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:常艳琴

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-20691861

网址: http://www.jne.gsb333.com

(54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:马勇

联系人: 文雯

联系电话:010-83363101

客服电话:4008-166-1188

传真:0010-83363072

网址: http://www.sba444.com/421/

(55)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人:沈丹义

联系人:杨徐霆

联系电话:021-60818249

客服电话:400-101-9301

网址:http://www.617.xsb18.com

(56) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:徐越


联系电话:010-88312877-8032

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(57)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

法定代表人:于海锋

联系人:陈金红

电话:028-86758820-803

客服电话:400-020-0606

网址:www.puyifund.com.cn/

(58)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话: 4008219031

网址:www.lufunds.com

(59)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:郑毓栋

联系人:陈铭洲

电话:010-65951887

传真:010-65951887

客户服务电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

(60)上海联泰基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人:尹彬彬

联系人:兰敏

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话:400-166-6788

网址:www.66zichan.com

(61)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:4006433389

网址:www.vstonewealth.com

(62)深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

客户服务电话:0755-83999907

网址:www.fujiwealth.cn

(63)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

法定代表人:梁蓉


联系人:王瑶

电话:010-66154828

传真:010-63583991

客户服务电话:010-66154828

网址:www.5irich.com

(64)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人:钱昊旻

联系人:沈晨

电话: 010-59336544

传真: 010-59336586

客户服务电话:4008-909-998

网址: www.jnlc.com

(65)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

法定代表人:李淑慧

联系人:胡静华

电话:0371-85518396

传真:0371-85518397

客户服务电话:4000-555-671

网址: www.hgccpb.com

(66)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人: 叶健

电话: 0755-89460500


传真: 0755-21674453

客户服务电话:400-684-0500

网址: www.ifastps.com.cn

(67)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12

楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

(68)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

联系人:吴鸿飞

电话:021-65370077-268

传真:021-55085991

客户服务电话:400-820-5369

网址: www.jiyufund.com.cn

(69)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827


客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com

(70)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

电话:010-85594745

传真:010-85932427

客户服务电话:400-066-8586

网址: www.igesafe.com

(71)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

联系人:姜英华

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传真:010-82055860

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(72)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

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法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

电话:021-50712782

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网址:www.520fund.com.cn

(73)北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌

联系人: 陈霞

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客户服务电话:4008-980-618

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(74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:李春光

联系人:徐江

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传真:0411-84396536

客户服务电话:400-0411-001

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(75)方德保险代理有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

法定代表人:夏予柱

联系人:胡明哲

电话:010-64068617

传真:010-68091380

客户服务电话:400-106-0101

网址:www.fundsure.com

(76)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座


法定代表人:赵芯蕊

联系人:李唯

电话:010-62675768

传真: 8610-62676582

客户服务电话: 010-62675369

网址: www.xincai.com

(77)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

法定代表人:江卉

联系人:黄立影

电话:010-89188345

传真:89189566

客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

网址:http://www.sba444.com/967

(78)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话: 010-88066632

传真:010-63136184

客户服务电话: 400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(79)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

联系人: 侯芳芳

电话:010-61840688


传真:010-84997571

客户服务电话:400-159-9288

网址:http://www.eb033.com/114

(80)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话: 010-65309516

传真:010-65330699

客户服务电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

(81)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:021-50810683
传真:021-50810687
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构销售本基金,详见基金管理人网站。


(二)基金注册登记机构

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-50938856


传真:010-50938907

联系人:崔巍

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(四)审计基金财产的会计师事务所

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:李慧明,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊



六、基金份额分级

本基金的基金份额分级及其基本运作如下。


(一)基金份额结构

本基金的基金份额包括“工银高铁份额”、“工银高铁A份额”与 “工银高铁B份
额”。其中,工银高铁A份额、工银高铁B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。


(二)基金的基本运作概要

1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后,场外认购的全部份额


将确认为工银高铁份额;场内认购的全部份额将按1∶1的比例自动分离为工银高铁A份额与
工银高铁B份额(具体认购方法参见基金份额发售公告)。


2、基金合同生效后,工银高铁份额可办理场外与场内申购和赎回;工银高铁A份额、
工银高铁B份额只上市交易,不可单独申购和赎回。


3、基金合同生效后,基金管理人将根据基金合同的约定办理场内工银高铁份额与工银
高铁A份额、工银高铁B份额之间的份额配对转换业务。


4、基金合同生效后,基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行
折算。折算后基金运作方式及工银高铁A份额与工银高铁B份额配比不变。


(三)工银高铁A份额、工银高铁B份额概要

1、基金份额配比

工银高铁A份额与工银高铁B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。


2、工银高铁A份额与工银高铁B份额的基金份额参考净值计算

本基金份额所自动分离或分拆的两类基金份额的风险和收益特征不同,因此具有不同的
参考净值计算规则。


在本基金的存续期内,本基金将在每个工作日对工银高铁A和工银高铁B分别进行份额
参考净值计算,本基金净资产优先确保工银高铁A份额的本金及工银高铁A份额累计约定日
应得收益,故工银高铁A份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额;本基金在优先确保
工银高铁A份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为工银高铁B份额的净资
产,故工银高铁B份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额。


在本基金存续期内,工银高铁A份额和工银高铁B份额的参考净值计算规则如下:

1)工银高铁A份额约定年基准收益率为“人民币1年期同期银行定期存款利率(税后)
+4.0%”, 其中,人民币1年期定期存款利率以最近一次基金份额定期折算基准日(即使该
日未进行份额折算)次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定期存款基准利
率为准。基金合同生效日(含)至第一次基金份额定期折算基准日(含)期间的人民币1
年期定期存款利率以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定
期存款基准利率为准。若届时无法获得人民币1年期定期存款利率,基金管理人将选择其他
具有市场代表性的利率作为计算基准,并据此约定工银高铁A份额约定年基准收益率的计算
方式;

2)本基金每个工作日对工银高铁A份额和工银高铁B份额进行参考净值计算。在进行
各自的参考净值计算时,基金净资产优先确保工银高铁A份额的本金及工银高铁A份额累计


约定日应得收益,之后的剩余净资产计为工银高铁B的净资产。工银高铁A份额累计约定日
应得收益按依据工银高铁A份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日工银高
铁A份额应计收益的天数确定;

3) 每2份工银高铁份额所代表的1份工银高铁A份额和1份工银高铁B份额分别计入
工银高铁A份额和工银高铁B份额总额进行净值计算,并将分别按自动分离或分拆后的工银
高铁A份额和工银高铁B份额的份额数享有获得份额折算的权利,每2份工银高铁份额所代
表的资产净值等于1份工银高铁A份额和1份工银高铁B额的资产净值之和;

4)在基金份额折算基准日(包括定期份额折算和不定期份额折算的基金份额折算基准
日,但不包括工银高铁份额的基金净值达到1.5000元以上进行的不定期份额折算的基金份
额折算基准日),按照上述原则计算出来的工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份
额的基金份额(参考)净值均为基金份额折算基准日折算前各份额的基金份额(参考)净值。


基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实
际价值。基金管理人并不承诺或保证工银高铁A份额的基金份额持有人的约定应得收益,如
在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下,工银高铁A份额的基金份额持有人可能
会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。


(四)基金份额净值的计算

本基金作为分级基金,分别计算并公告T日工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A
份额和工银高铁B份额的基金份额参考净值:

1、工银高铁份额的基金份额净值计算

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。


T日工银高铁份额的基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基金基金份额
的总数

T日本基金基金份额的总数为工银高铁A份额、工银高铁B份额和工银高铁份额的份额
数之和。


2、工银高铁A份额和工银高铁B份额的基金份额参考净值计算


NRtNAVA....0000.10000.1


5.05.0ABNAVNAVNAV
..
.

设T日为基金份额参考净值计算日,T=1,2,3……N;


N为当年实际天数;

t=min{基金合同生效日(含该日)至T日(含该日)的实际天数;最近一个基金份额折
算基准日次日(不包括工银高铁份额的基金净值达到1.5000元以上进行的不定期份额折算
的基金份额折算基准日)(含该日)至T日(含该日)的实际天数};

NAV为T日每份工银高铁份额的基金份额净值;NAVA为T日工银高铁A份额的基金份额
参考净值;NAVB为T日工银高铁B份额的基金份额参考净值;R为工银高铁A份额约定年基
准收益率。


工银高铁份额的基金份额净值、工银高铁A份额和工银高铁B份额的基金份额参考净值,
精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。


3、工银高铁A份额与工银高铁B份额的基金份额参考净值公告

工银高铁A份额和工银高铁B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在下一工作日
内与工银高铁份额的基金份额净值一同公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当
延迟计算或公告。




七、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有
关法律法规、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证监会2015年6月2日证监许可
〔2015〕1105号文准予募集注册。


基金类别:股票型

基金运作方式:契约型,开放式

存续期间:不定期



八、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

本基金基金合同已于2015年7月23日生效。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资


产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。


法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。




九、基金份额的上市交易

基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,申请工银高铁A份额、工银高铁B份额
上市交易。


在法律法规及条件允许的前提下,基金管理人可以申请工银高铁份额的上市交易,并遵
循相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。


(一)上市交易的地点

深圳证券交易所。


(二)上市交易的时间

本基金自2015年8月5日开始在深圳证券交易所上市交易。


(三)上市交易的规则

1、工银高铁A份额、工银高铁B份额、工银高铁份额分别采用不同的交易代码上市交
易;

2、工银高铁A份额、工银高铁B份额、工银高铁份额上市首日的开盘参考价分别为各
自前一工作日的基金份额(参考)净值;

3、工银高铁A份额、工银高铁B份额、工银高铁份额上市交易的其他规则遵循《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。


(四)上市交易的费用

工银高铁A份额、工银高铁B份额、工银高铁份额上市交易的费用按照深圳证券交易所
相关规则及有关规定执行。


(五)上市交易的行情揭示

工银高铁A份额、工银高铁B份额、工银高铁份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行
情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日各份额的基金份额(参考)净
值。



(六)上市交易的停复牌与暂停、终止上市及恢复上市

工银高铁A份额、工银高铁B份额、工银高铁份额的停复牌与暂停、终止上市及恢复上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。


(七)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。


(八)若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功
能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。




十、工银高铁份额的申购、赎回

基金合同生效后,投资人可通过场外或场内两种方式对工银高铁份额进行申购与赎回。

工银高铁A份额、工银高铁B份额只上市交易,不接受申购与赎回,但可按1:1比例申请
合并为场内工银高铁份额后再申请场内赎回。


(一)申购与赎回的场所

工银高铁份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的场外销售机
构。工银高铁份额场内申购与赎回的场所为具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。


工银高铁份额具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基
金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指
定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行工银高铁份
额的申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。


(二)申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间

工银高铁份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的工作日, 场内业务办理时
间为深圳证券交易所交易日交易时间,场外业务办理时间以销售机构公布的时间为准。


若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。


2、申购与赎回的开始时间

本基金自2015年8月5日起开始办理工银传媒份额的日常申购、赎回业务。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理工银高铁份额的申购、赎回或
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,若基金管理
人或注册登记机构确认接受的,视为下一个开放日的申请,其基金份额申购、赎回价格为下
次办理工银高铁份额申购、赎回时间所在开放日的价格。


(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日工银高铁份额的基金份
额净值为基准进行计算;

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、基金份额持有人在场外赎回工银高铁份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对
该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时,登记确认日期在先的基金份额
先赎回,登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的业务办理时
间结束后不得撤销;

5、投资者办理工银高铁份额场外申购、赎回应使用基金账户,办理工银高铁份额场内
申购、赎回应使用深圳证券账户;

6、投资者办理工银高铁份额的场内申购、赎回业务时,需遵守深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易
所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行;

7、当工银高铁份额发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履行适
当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与
操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。


基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原
则实施前3个工作日在指定媒介上公告。


(四)申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出工银高铁份额申
购或赎回的申请。


投资者申购工银高铁份额,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者交付申
购款项,申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。


投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的工银高铁份额余额。基金


份额持有人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。


2、申购与赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,注册登记机构在法定时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效
性进行确认。投资者应在份额确认日后的下一个工作日及时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。


基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实
收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记机构的结果为准。对于申购、
赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。


3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退
回投资者账户。


投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资
者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。


(五)申购与赎回的数额限制

1、基金申购的限制

场外申购时,投资者通过销售网点单笔申购本基金的最低金额为1元;通过本基金管理
人电子自助交易系统申购,每个基金账户单笔申购最低金额为1元;追加申购时最低申购限
额为1元人民币;通过本基金管理人直销中心申购,单笔最低申购金额为100万元人民币,已
在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资人不受申购最低金额100万元的限制,单笔
申购最低金额为1人民币。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。


场内申购时,单笔申购金额最低为1元。


2、基金赎回的限制

每次赎回基金份额不得低于1份,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留
的基金份额余额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构的具体
规定为准。


通过本基金管理人电子自助交易系统赎回,每次赎回份额不得低于1份。


如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合
同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。



3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,合理调整对工银高铁份额
的申购金额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须提前3个工作日在指定媒介上公告。


4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。


5、如果法律法规对单笔申购限制进行变更的,以变更后的规定为准。


(六)申购和赎回的费用及其用途

1、 申购费用






本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
费率按单笔分别计算。


申购金额M(含申购费)

申购费率

M<5万

1.0%

5万≤M

0%



本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。


工银高铁份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。


申购费用的计算方法:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

2、赎回费用

本基金的场外赎回费率:

连续持有时间(N)

场外赎回费率

N<7天

1.5%

7天≤N<1年

0.7%

1年≤N<2年

0.25%

N≥2年

0%



本基金的场内赎回费率:

连续持有时间(N)

场内赎回费率

N<7天

1.5%




N≥7天

0.7%



(注:1年指365天,2年为730天,依此类推)

3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其中对持续持有期少于7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。


4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门
要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低工银高铁份额的申购费率和赎回费率。


6、办理工银高铁份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,
并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。


(七)申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式:申购的有效份额为按实际确认的净申购金额,以申请当日工
银高铁份额基金份额净值为基准计算,有效份额单位为份。场外申购工银高铁份额的份额计
算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

场内申购工银高铁份额的份额计算先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再采用截位法
保留至整数位,小数部分对应的资金返还至投资人资金账户。投资者在一天之内如有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。


工银高铁份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用 =申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日工银高铁份额基金份额净值

例:某投资者在场外申购本基金40,000元,对应的申购费率为1.0%。假设申购当日
基金份额净值为1.2000元,则可得到的申购份额为:

净申购金额=40,000/(1+1.0%)=39,603.96元;

申购费用=40,000-39,603.96=396.04元;


申购份额=39,603.96/1.2000=33,003.30份。


即,若该投资者在场外申购本基金40,000元,假设申购当日基金份额净值为1.2000
元,则可得到基金份额33,003.30份。


例:某投资者投资100万元场内申购工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金,假
设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为:

申购份额 = 1,000,000.00/1.0500 = 952,380.95份(先按四舍五入的原则保留到小
数点后两位)= 952,380份(再采用截位法保留至整数位)

退款金额 =0.95*1.050= 1.00元

即:投资者投资100万元场内申购本基金的基金份额,假设申购当日基金份额净值为
1.0500元,则其可得到952,380份基金份额。


2、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日工银高铁份
额基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,
保留至小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


工银高铁份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

赎回金额=赎回份额×T 日工银高铁份额的基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例:某投资者场外赎回本基金1万份基金份额,持有时间为两年六个月,对应的赎回费
率为0%,假设赎回当日基金份额净值是1.2500 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500×0%=0 元

净赎回金额=12,500-0=12,500.00元

即:投资者场外赎回本基金1 万份基金份额,持有期限为两年六个月,假设赎回当日
基金份额净值是1.2500元,则其可得到的赎回金额为12,500.00元。


(八)申购与赎回的注册登记

1、基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之前可以撤销。


2、投资者T日申购基金成功后,基金注册登记机构在法定时限内为投资者增加权益并
办理注册登记手续,投资者自份额确认日后的下一个工作日起有权赎回该部分基金份额。


3、投资者T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在法定时限内为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。



4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最
迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。


(九)巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的工银高铁份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一开放日的基金总份额(包括工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额)的10%,
即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。


(1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常
赎回程序执行。


(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投
资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,基金管理人在当日接
受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,
确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将
当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日工银高
铁份额的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为
止。


(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总
份额的10%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办
理,而对该单个基金份额持有人10%以内(含10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎
回申请,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎
回或部分延期赎回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下
一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。具体见相关
公告。


(4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规
定的其他方式,在3个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指


定媒介予以上公告。


(5)暂停赎回和延缓支付:工银高铁份额连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金
管理人认为有必要,可暂停接受工银高铁份额的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但延缓期限不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上公告。


(6)发生巨额赎回时的工银高铁份额场内赎回申请的处理方式按深圳证券交易所及中
国证券登记结算有限责任公司的规则执行。


(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:

(1)因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请;

(2)证券、期货交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值;

(3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

(4)基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时;

(5)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人的利益的情形;

(6)接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者
超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时;

(7)某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、单一投资者单
日或单笔申购金额上限的;

(8)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取暂停接受工银高铁份额的申购申请的措施;

(9)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。


发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人
申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的
申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。


2、在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:

(1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项;


(2)证券、期货交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值;

(3)基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,根据基金合同规定,可以暂停接受赎回
申请的情况;

(4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;

(5)发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可
暂停接受投资人的赎回申请;

(6)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受工银高铁份额的赎回申请的措施;

(7)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项的,基金管理人应当
在当日向中国证监会备案,并及时公告。已接受的赎回申请,基金管理人应当足额支付。如
暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人,未支付部分可延期支付。若出现上述第3项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回
或延缓支付赎回款项时,场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则办理。


在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。


3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。


4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应于重新开放日,按下列
方式在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告:

(1)如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日工银高铁份额的基金份额净值。


(2)如发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照
《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的
公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发
布重新开放的公告。


(十一)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供工银


高铁份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。


(十二)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理工银高铁份额的定期定额投资计划,具体规则由基金管理
人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必
须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申
购金额。




十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务

(一)基金份额的登记

1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的工银高铁份额登
记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下;工银高铁A份额、工银高铁B份额,
以及场内申购的工银高铁份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。


2、登记在证券登记系统中的工银高铁份额可以申请场内赎回;登记在登记结算系统中
的工银高铁份额可申请场外赎回。


3、登记在证券登记系统中的工银高铁A份额、工银高铁B份额只能在深圳证券交易所
上市交易,不能直接申请场内赎回,但可按1:1比例申请合并为场内工银高铁份额后再申
请场内赎回。


4、登记在登记结算系统中的工银高铁份额既可以直接申请场外赎回,也可以在办理跨
系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记系统,经过基金份额持有人进行申请按1:1
比例分拆为工银高铁A份额和工银高铁B份额后在深圳证券交易所上市交易。


(二)系统内转托管

1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。


2、基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理工银高铁份额赎回业务
的销售机构(网点)时,须办理已持有工银高铁份额的系统内转托管。


3、基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理工银高铁A份额、工银
高铁B份额上市交易或工银高铁份额场内赎回业务的会员单位(席位)时,须办理已持有基


金份额的系统内转托管。


(三)跨系统转托管

1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的工银高铁份额在登记结算系统和证券登
记系统之间进行转托管的行为。


2、工银高铁份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关
规定办理。


(四)基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。


(五)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,基金销售机构可以按照其规定的标准收费。


(六)基金份额的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解
冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)
一并冻结。


(七)如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金
管理人将制定和实施相应的业务规则,并按照规定进行公告。





十二、基金份额的配对转换

基金合同生效后,基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。


(一)份额配对转换是指本基金的工银高铁份额与工银高铁A份额、工银高铁B份额之
间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。


1、分拆。基金份额持有人将其持有的每2份工银高铁份额的场内份额申请转换成1份
工银高铁A份额与1份工银高铁B份额的行为。


2、合并。基金份额持有人将其持有的每1份工银高铁A份额与1份工银高铁B份额进
行配对申请转换成2份工银高铁份额的场内份额的行为。


3、场外的工银高铁份额不进行份额配对转换。场外的工银高铁份额通过办理跨系统转
托管业务转至场内后,可按照场内份额配对转换规则进行操作。但深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司、基金合同等另有规定的除外。


(二)份额配对转换的业务办理机构

份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。


基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理
份额配对转换。深圳证券交易所、注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配
对转换的业务办理机构,并予以公告。


(三)份额配对转换的业务办理时间

份额配对转换自工银高铁A份额、工银高铁B份额上市交易后不超过6个月的时间内开
始办理,基金管理人应在开始办理份额配对转换前在指定媒介公告。


份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停份额配对转
换时除外),业务办理时间为上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00。在此时间之外不办理
份额配对转换业务。


若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对转换业务的
办理时间进行调整并公告。


(四)份额配对转换的原则

1、份额配对转换以份额申请。


2、申请进行“分拆”的工银高铁份额的场内份额必须是2的整数倍。


3、申请进行“合并”的工银高铁A份额与工银高铁B份额必须同时配对申请,且工银


高铁A份额和工银高铁B份额必须为正整数且两者的比例为1:1。


4、工银高铁份额的场外份额如需申请进行“分拆”,须跨系统转托管为工银高铁份额的
场内份额后方可进行。


5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。


基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,并在
正式实施前在指定媒介公告。


(五)份额配对转换的程序

份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业务公告。


(六)暂停份额配对转换的情形

1、深圳证券交易所、注册登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理
份额配对转换业务;

2、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停办理配对转
换业务;

3、继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形;

4、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。


发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的,基金管理人应当在指定媒介
刊登暂停份额配对转换业务的公告。


在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理,
并依照有关规定在指定媒介公告。


(七)份额配对转换的业务办理费用

本基金场内份额配对转换业务的办理机构可对该业务的办理收取一定的费用,具体见相
关业务公告。


(八)深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司调整上述规则的,基金合同将
相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中
列示。




十三、基金的投资

(一)投资目标


采用指数化投资,通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度,实现对标的指数的
有效跟踪。通过产品分级设置,为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工
具。


(二)投资范围

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证高铁产业指数的成份股及其备
选成份股、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分
离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、股指期货、权
证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的规定)。法律法
规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。


本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指数成份
股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具
的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


(三)投资策略

本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组
合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况(如市场流动性不
足、成分股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合
理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的
指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不
超过0.35%,偏离度年化标准差不超过4%。


1、股票资产指数化投资策略

本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下,
本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。


在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些
情况包括但不限于以下情形:

(1)法律法规的限制;

(2)标的指数成份股流动性严重不足;

(3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;


(4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或
司法诉讼;

(5)有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。


进行此等替换遵循的原则如下:

(1)优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;

(2)替换后,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业
权重相一致;

(3)用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特
征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。


2、股票指数化投资日常投资组合管理

(1)标的指数定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定组
合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变
动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。


(2)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),
以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资
组合每日交易策略。


(3)标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将密
切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。


(4)申购赎回情况的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定交
易策略以应对基金的申购赎回。


(5)跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合
与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。


3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以
下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投


资收益。


4、股指期货投资策略

本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、
分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。


本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,主要采用流动性好、交易活跃的股
指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑
股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低
投资组合的整体风险。


5、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)
等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛
方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。


6、其他金融工具投资策略

在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组
合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目
标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降
低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。


(四)业绩比较基准

本基金投资组合的业绩比较基准为:中证高铁产业指数收益率×95%+金融机构人民币
活期存款基准利率(税后)×5%。


中证高铁产业指数是由中证指数有限公司编制,将高铁基础工程及其配件、高铁整车及
其配件、高铁电气工程、高铁通信设备、高铁信息系统、高铁营运等相关领域的股票纳入高
铁产业指数,反映了上海和深圳市场高铁产业相关公司的表现。


如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指
数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更
本基金的标的指数及投资对象,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中,若标
的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数
召开基金份额持有人大会,并在通过之日起5日内报中国证监会备案且在指定媒介上刊登公


告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),
则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备
案,并应及时在中国证监会指定媒介上刊登公告。


(五)风险收益特征

本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。此外,本基金作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数表现,目标为获
取指数的平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。


本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。工银高铁A份额具有
低风险、低预期收益的特征;工银高铁B份额具有高风险、高预期收益的特征。


(六)投资禁止行为与限制

1、依照《基金法》及《运作办法》等法律法规的规定,基金财产不得用于下列投资或
者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行
适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整的规定执行。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,彩88娱乐直营网:或者从事其他重大关联交易
的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。


2、基金投资组合比例限制

(1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;


(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,但标的指
数成份股票及其备选成份股票不受此限;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%,
但标的指数成份股票及其备选成份股票不受此限;

(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金持有的同
一权证不超过该权证的10%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权
证的10%;本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;

(5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证
监会规定的特殊品种除外;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不
得超过该资产支持证券规模的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(7)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;本基金进入全国银行间同
业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业
市场中的债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期;

(8)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的10%;

(9)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

(10)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%;

(11)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)不
低于基金资产的90%;

(12)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交
易日基金资产净值的20%;


(13)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的30%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监
会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;本基金不受此条款比例限制;

(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(18)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它金融工具时,投资比例遵从法律
法规和监管机构的规定;

(19)法律法规及中国证监会规定的其他限制。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。除上述第
(5)、(13)、(15)、(17)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应
当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另
有规定时,从其规定。


如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


(七)基金的投资组合报告

本投资组合报告期为2019年4月1日起至6月30日止(财务数据未经审计)。



1.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

26,089,754.73

92.73



其中:股票

26,089,754.73

92.73

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返
售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

2,023,340.17

7.19

8

其他资产

21,724.23

0.08

9

合计

28,134,819.13

100.00



注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。




1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合



1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合









行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例
(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

15,955,311.03

57.11

D

电力、热力、燃气及水生产和
供应业

-

-

E

建筑业

9,636,803.70

34.49

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服
务业

497,640.00

1.78

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-




Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

26,089,754.73

93.38



注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。




1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合






无。




1.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合






无。




1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明







序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1

601186

中国铁建

402,159

4,001,482.05

14.32

2

601390

中国中铁

597,254

3,894,096.08

13.94

3

601766

中国中车

479,178

3,876,550.02

13.88

4

600820

隧道股份

275,947

1,741,225.57

6.23

5

600967

内蒙一机

123,590

1,384,208.00

4.95

6

300001

特锐德

72,974

1,314,991.48

4.71

7

000008

神州高铁

284,652

1,073,138.04

3.84

8

600580

卧龙电驱

113,448

954,097.68

3.42

9

600562

国睿科技

54,625

839,040.00

3.00

10

600458

时代新材

70,463

732,110.57

2.62







1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明







无。




1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。





1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。




1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。




1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。




1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。




1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细






本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。




1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策






本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。




1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1.10.1 本期国债期货投资政策






本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。




1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细






本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。




1.10.3 本期国债期货投资评价






本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。




1.11 投资组合报告附注




1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明






本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明






本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。




1.11.3 其他资产构成






序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

7,429.50

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

421.55

5

应收申购款

13,873.18

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

21,724.23







1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细






本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明








1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明








无。




1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明








无。




1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分






无。





十四、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


1、本基金合同生效日为2015年7月23日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

阶段

净值增长率①

净值增长率
标准差②

业绩比较基准
收益率③

业绩比较基准收
益率标准差④

①-③

②-④

2015.7.23至
2015.12.31

-24.35%

2.09%

-14.59%

3.04%

-9.76%

-0.95%

2016年

-11.38%

1.75%

-17.16%

1.96%

5.78%

-0.21%

2017年

-11.00%

0.84%

-10.68%

0.84%

-0.32%

0.00%

2018年

-26.67%

1.42%

-26.66%

1.34%

-0.01%

0.08%

2019.1.1-2019.6.30

0.74%

1.55%

2.76%

1.57%

-2.02%

-0.02%

自基金合同生效日起
至今

-55.92%

1.50%

-52.37%

1.72%

-3.55%

-0.22%



2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2015年7月23日至2019年6月30日)


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注:1、本基金基金合同于2015年7月23日生效。


2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于
中证高铁产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期
货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


十五、基金的财产

(一)基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。


(二)基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


(三)基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


(四)基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规
和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。




十六、基金资产的估值

(一)估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。


(二)估值对象

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。


(三)估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类


似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;

(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价
进行估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重
大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价值;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘
价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;

(4)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。


2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。


3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以第三方估值机
构提供的价格数据估值。


4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。


5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结
算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。


6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。



7、当工银高铁份额发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求,在履行适
当程序后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与
操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。


8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。


如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。


(四)估值程序

1、工银高铁份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基
金份额的余额数量计算,工银高铁A份额和工银高铁B份额的基金份额参考净值在当天收市
后计算,并在下一工作日内与工银高铁份额的基金份额净值一同公告,各份额的基金份额(参
考)净值均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。


基金管理人每个工作日计算基金资产净值、工银高铁份额的基金份额净值、工银高铁A
份额和工银高铁B份额的份额参考净值,并按规定公告。


2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各份额的基金份额(参
考)净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


(五)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A份额和工银高铁B份额基金份额参考净
值的小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。


基金合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于


该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔
偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。


2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。


(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:


(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


(2)错误偏差达到工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A份额基金份额参考净值或
工银高铁B份额基金份额参考净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案;错误偏差达到工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A份额基金份额参考净值或
工银高铁B份额基金份额参考净值的0.5%时,基金管理人应当公告。


(3)由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额
持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基
金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应
承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不
当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得
利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔
偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。


(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做
法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


(六)暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当
暂停基金估值;

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。


(七)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值、工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A份额基金
份额参考净值和工银高铁B份额基金份额参考净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、工银高铁份额
基金份额净值、工银高铁A份额基金份额参考净值和工银高铁B份额基金份额参考净值,并
发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理
人对基金净值予以公布。


(八)特殊情形的处理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。


2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所、标的指数供应商发送的数据错误,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误
的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




十七、基金的收益分配

(一)收益的构成

基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已实现收
益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的
余额。


期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。


(二)收益分配原则

在存续期内,本基金(包括工银高铁份额、工银高铁A份额、工银高铁B份额)不进行
收益分配。


在本基金工银高铁份额、工银高铁A份额、工银高铁B份额的运作期间内,基金管理人
可根据实际情况,在履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整。




十八、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、标的指数许可使用费;

4、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用;

5、基金合同生效以后的信息披露费用;


6、基金份额持有人大会费用;

7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

8、基金资产的资金汇划费用;

9、基金上市费及年费;

10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。


若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工
作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。


2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。


若遇法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工
作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。


3、基金合同生效后的标的指数许可使用费

本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提,且收取下
限为每季度人民币5万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下:

H= E×0.02%÷当年天数


H为每日应计提的标的指数使用许可费

E为前一日的基金资产净值

标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基
金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇
法定节假日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日结束之日起3个工作日内或
不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。


基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项
变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金
最新适用的计提标准和计提方法。


4、本条第(一)款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入当期基金费用。


(三)不列入基金费用的项目

本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。


(四)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。


(五)税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




十九、基金份额的折算

(一)定期份额折算

每个会计年度(除基金合同生效日所在会计年度外)1月份的第一个工作日为基金份额
定期折算基准日,本基金将对登记在册的工银高铁份额、工银高铁A份额进行基金的定期份
额折算。但基金合同生效日至第1个定期份额折算基准日不足6个月的,则该年度可不进行
定期份额折算;定期份额折算基准日前1个月内发生过不定期份额折算的,则该年度可不进
行定期份额折算。若基金管理人在前述情况下决定不进行定期份额折算的,应至少提前2
个工作日在指定媒介上公告不进行定期份额折算的提示性公告。基金管理人在调整实施前应


依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


工银高铁A份额和工银高铁B份额按照基金合同规定的参考净值计算规则进行计算,对
工银高铁A份额的应得收益进行定期份额折算,每2份工银高铁份额将按1份工银高铁A
份额获得约定应得收益的新增折算份额。


在基金份额折算前与折算后,工银高铁A份额和工银高铁B份额的份额配比保持1:1
的比例。


对于工银高铁A份额的约定年化应得收益,即除基金合同另有约定外,工银高铁A份额
每个基金份额定期折算基准日份额参考净值超过1.0000元的部分,将折算为场内工银高铁
份额分配给工银高铁A份额持有人。工银高铁份额持有人持有的每2份工银高铁份额将按1
份工银高铁A份额获得新增工银高铁份额的分配。持有场外工银高铁份额的基金份额持有人
将按前述折算方式获得新增场外工银高铁份额的分配;持有场内工银高铁份额的基金份额持
有人将按前述折算方式获得新增场内工银高铁份额的分配。经过上述份额折算,工银高铁A
份额和工银高铁份额的基金份额(参考)净值将相应调整。


1、工银高铁份额折算

)前前
工银高铁

工银高铁1.0000-(5.0ANAVNAVNAV...


定期份额折算后工银高铁份额的份额数=定期份额折算前工银高铁份额的份额数+工银高铁
份额持有人新增的工银高铁份额的份额数

工银高铁
前前
工银高铁(
增的工银高铁份额工银高铁份额持有人新
NAV0000).1NAVNUM0.5A...
.

其中:

:份额折算前工银高铁份额的基金份额净值,下同 前
工银高铁NAV

:份额折算后工银高铁份额的基金份额净值,下同 后
工银高铁NAV

:份额折算前工银高铁A份额的基金份额参考净值,下同 ANAV前

:份额折算前工银高铁份额的份额数,下同 前
工银高铁NUM

2、工银高铁A份额折算

定期份额折算后工银高铁A份额的基金份额参考净值=1.0000

定期份额折算后工银高铁A份额的份额数 = 定期份额折算前工银高铁A份额的份额数



工银高铁
前前)(
高铁份额份额持有人新增的工银工银高铁
NAV0000.1NAVNUMAA..
.A

其中:

:份额折算前工银高铁A份额的份额数,下同 前
ANUM

3、工银高铁B份额

每个会计年度不对工银高铁B进行定期份额折算(除非定期折算时同时满足不定期折算
的条件),不改变其份额参考净值及其份额数。


4、按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视
为未改变基金份额持有人的资产净值。


5、举例

假设份额折算基准日折算前工银高铁份额的净值为1.2513元,工银高铁A份额参考净
值为1.0567元,且未进行不定期折算。当天场外工银高铁份额、场内工银高铁份额、工银
高铁A份额、工银高铁B份额的份额数分别为30亿,2亿、10亿、10亿

定期份额折算的对象为基准日登记在册的工银高铁A份额和工银高铁份额,即10亿份
和32亿份。


①工银高铁A份额持有人

折算后持有工银高铁A份额=折算前工银高铁A份额=10亿份

=1.2513-0.5*(1.0567-1.0000)
=1.2229元
)前前
工银高铁

工银高铁1.0000-(5.0ANAVNAVNAV...

新增场内工银高铁份额的份额数==1,000,000,000*
(1.0567-1.0000)/1.2229=46,365,197份

工银高铁
前前)(
NAV0000.1NAVNUMAA..



工银高铁A份额新增份额折算成工银高铁份额的场内份额保留至整数位,余额计入基金
财产,因此新增工银高铁份额为46,365,197份,持有的工银高铁A份额为10亿份。


②工银高铁份额持有人

场外新增的工银高铁份额的份额数

工银高铁
前前
工银高铁(
NAV0000).1NAVNUM0.5A...

=0.5*3,000,000,000*(1.0567-1.0000)/1.2229=69,547,796.22份


定期份额折算后场外工银高铁份额的份额数=定期份额折算前场外工银高铁份额的份额
数+场外新增的工银高铁份额的份额数

=3,000,000,000+69,547,796.22=3,069,547,796.22。


场内新增的工银高铁份额的份额数=
=0.5*200,000,000*(1.0567-1.0000)/1.2229=4,636,519份

工银高铁
前前
工银高铁(
NAV0000).1NAVNUM0.5A...

定期份额折算后场内工银高铁份额数=定期份额折算前场内工银高铁份额的份额数+场
内新增的工银高铁份额的份额数

=200,000,000+4,636,519=204,636,519。


(二)不定期份额折算

本基金在存续期内,本基金将在每个工作日对工银高铁基金份额净值、 工银高铁A份额
和工银高铁B份额参考净值分别计算,如工银高铁份额的基金净值达到1.5000元或工银高
铁B份额的基金份额参考净值达到0.2500元时进行份额折算。


1、当工银高铁份额的基金份额净值达到1.5000元时,本基金即可确定折算基准日,并
按照以下规则进行份额折算。


在折算基准日,本基金将对登记在册的工银高铁份额和工银高铁B份额分别进行折算。

份额折算后本基金将确保工银高铁A份额和工银高铁B份额的比例为1:1;份额折算后工银
高铁份额的基金份额净值、工银高铁B份额的参考净值均调整为与折算前工银高铁A份额的
参考净值相等。


(1)工银高铁份额

场外工银高铁份额持有人份额折算后获得新增场外工银高铁份额,场内工银高铁份额持
有人折算后获得新增场内工银高铁份额。


前后
工银高铁ANAVNAV.


工银高铁

工银高铁

工银高铁后
工银高铁
NAVNUMNAVNUM.
.

:份额折算后工银高铁份额的份额数,下同 后
工银高铁NUM

(2)工银高铁A份额

份额折算后不改变工银高铁A份额的参考净值及其份额数。


前后
AANUMNUM.


前后
AANAVNAV.

其中

: 份额折算后工银高铁A份额的份额数,下同 后
ANUM

:份额折算后工银高铁A份额的基金份额参考净值,下同 后
ANAV

(3)工银高铁B份额

份额折算后工银高铁B份额与工银高铁A份额的份额数保持1:1配比;

工银高铁B份额的份额数在折算前后保持不变;工银高铁B份额持有人折算后获得新增
的份额数,即工银高铁B份额参考净值超出工银高铁A份额参考净值以上的部分全部折算为
工银高铁场内份额。


前后
BBNUMNUM.

前后
ABNAVNAV.

工银高铁B份额持有人新增的场内工银高铁份额的份额数

工银高铁
前前前)(
NAV-ABBNAVNAVNUM.
.

其中

: 份额折算后工银高铁B份额的份额数,下同 后
BNUM

:份额折算前工银高铁B份额的份额数,下同 前
BNUM

:份额折算后工银高铁B份额的基金份额参考净值,下同 后
BNAV

:份额折算前工银高铁B份额的基金份额参考净值,下同 前
BNAV

(4)按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为
未改变基金份额持有人的资产净值。


(5)举例

投资人持有场内工银高铁份额、工银高铁A份额、工银高铁B份额各10000份,在本基
金的不定期份额折算日,三类份额的基金份额净值如下表所示。折算后,工银高铁份额的基
金份额净值、 工银高铁A份额和 工银高铁B份额的基金份额参考净值均调整为与折算前工
银高铁A份额的参考净值相等。







基金份额类别

折算前

折算后

份额净
值/份额
参考净


基金份额

份额净值/份
额参考净值

基金份额

工银高铁份额

1.5160


10000份

1.0421元

14547份工银高铁份额

工银高铁A份额

1.0421


10000份

1.0421元

10000份工银高铁A份额

工银高铁B份额

1.9899


10000份

1.0421元

10000份工银高铁B份额+
新增9095份工银高铁份
额的场内份额





2、当工银高铁B份额的参考净值达到0.2500元时,本基金即可确定折算基准日,并按
照以下规则进行份额折算。


在折算基准日,对基金份额折算基准日登记在册的工银高铁份额、工银高铁A份额和工
银高铁B份额进行分别折算。份额折算后工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A和工银高
铁B份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元;折算后将保持工银高铁A和工银高铁B
份额的比例为1:1。


有关计算公式如下:

(1)工银高铁份额折算

份额折算前工银高铁份额的资产净值与份额折算后工银高铁份额的资产净值相等


0000.1NAVNUM前
工银高铁

工银高铁后
工银高铁
.
.NUM

(2) 工银高铁A份额折算

折算后工银高铁A和工银高铁B份额配比保持1:1不变;

份额折算前工银高铁A的资产与份额折算后工银高铁A份额的资产及其新增场内工银高
铁份额的资产之和相等。


份额折算前工银高铁A份额持有人将在份额折算后持有工银高铁A与新增的场内工银高


铁份额

后后
BNUM.ANUM

0000.10000.1NUMNAVNUMAAA...
.
后前前
高铁份额份额持有人新增的工银工银高铁A
(3) 工银高铁B份额折算

份额折算前后,工银高铁B的资产相等。


BBBNAV1.0000NUMNUM
.
.
前前


(4)按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,
视为未改变基金份额持有人的资产净值。


(5)举例

投资人持有工银高铁份额、工银高铁A份额、工银高铁B份额各10000份,在本基金的
不定期份额折算日,三类份额的基金份额净值如下表所示,折算后,工银高铁份额的基金份
额净值、 工银高铁A份额和 工银高铁B份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元。


基金份额类别

折算前

折算后

份额净值/
份额参考净


基金份额

份额净值/份
额参考净值

基金份额

工银高铁份额

0.6405元

10000份

1.0000元

6405份工银高铁份额

工银高铁A份


1.0425元

10000份

1.0000元

2385份工银高铁A份
额+新增8040份工银
高铁份额的场内份额

工银高铁B份


0.2385元

10000份

1.0000元

2385份工银高铁B份






(三)工银高铁份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后
两位,由此产生的误差计入基金财产;工银高铁份额的场内份额经折算后的份额数取整计算
(最小单位为1份),余额计入基金财产。


工银高铁A(或工银高铁B)的新增工银高铁场内份额取整计算(最小单位为1份),余
额计入基金财产。



(四)基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停工银高铁A份额与工银高铁B份额的上市交
易和工银高铁份额的申购或赎回等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。


(五)基金份额折算的公告

1、在实施基金份额到期折算时,折算日折算前工银高铁A、工银高铁B和工银高铁份
额的基金份额(参考)净值、折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。


2、基金份额折算方案必须于实施日前在指定媒介公告。


3、基金份额折算结束后,基金管理人应在指定媒介公告。


(六)特殊情况的处理

若在某一个会计年度的定期份额折算基准日发生基金合同约定的本基金不定期份额折
算的情形时,基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则,根据具体情况选择按照定期
份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行基金份额折算。


若在某一个会计年度定期份额折算基准日的前一个月内本基金进行过不定期份额折算,
基金管理人将根据具体情况决定是否进行本次定期份额折算。


(七)其他事项

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司调整上述规则,在履行适当程序后,
可对本基金《基金合同》予以相应修改,并在本基金更新的招募说明书中列示。且此项修改
无须召开基金份额持有人大会。




二十、基金的会计和审计

(一)基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本基金独立建账、独立核算;


6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。


(二)基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。


2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。




二十一、基金的信息披露

本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其
他有关规定。


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。


本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料。


本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。


本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。


本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。


2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说
明书。


3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。


4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。


基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在各自网站上。


(二)基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。


(三)基金合同生效公告


基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。


(四)基金份额上市交易公告书

基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金上市日前至少3个工作
日,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。


(五)基金净值信息

基金合同生效后,在开始办理工银高铁份额的申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和工银高铁份额的基金份额净值、工银高铁A份额与工银高铁B
份额的基金份额参考净值。


在工银高铁A份额、工银高铁B份额上市交易或者开始办理工银高铁份额申购或者赎回
后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点,披露开放日工银高铁份额的基金份额净值、工银高铁A份额与工银高铁B份额的份
额参考净值。


基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的工银高铁份额的基金份额净值、工银高铁A份额与工银高铁B份额的基金份额参
考净值。


(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。


基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容
进行复核。


1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报
告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


2、基金中期报告:基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期
报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


3、基金季度报告:基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季
度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。


本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。



基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的
情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变
化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。


(七)临时报告与公告

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在指定
报刊和指定网站上。


前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、《基金合同》终止、基金清算;

3、转换基金运作方式、基金合并;

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;

8、基金募集期延长或提前结束募集;

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动;

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚;

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;


14、基金收益分配事项;

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16、基金份额净值计价错误达工银高铁份额基金份额净值、工银高铁A份额基金份额参
考净值或工银高铁B份额基金份额参考净值的0.5%;

17、工银高铁份额开始办理申购、赎回;

18、工银高铁份额发生巨额赎回并延期办理;

19、工银高铁份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20、基金暂停接受工银高铁份额申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21、本基金接受或暂停接受份额配对转换申请;

22、本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务;

23、本基金实施基金份额折算;

24、基金份额上市交易、暂停上市、恢复上市或终止上市;

25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

26、当基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会及基金合同规定的其他事项。


(八)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上
市交易的证券交易所。


(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并制
作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。


(十)投资于股指期货的信息

若本基金投资股指期货,基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和
招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。



(十一)投资资产支持证券信息披露

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。


基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明
细。


(十二)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。


基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法律法规规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各份额的基金份额(参考)净值、工银高铁份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。


基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。


(十三)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。



(十四)暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:

1、不可抗力;

2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。


(十五)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。




二十二、风险揭示

(一)本基金投资过程中面临的一般风险有如下几点:

1.市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险,本
基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场价格
波动的风险包括但不限于以下多种风险因素:政策风险、经济周期风险、利率风险、通货膨
胀风险、和上市公司经营风险等。


(1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致
市场价格水平波动的风险。


(2)宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。


(3)金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债
的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益水平会受
到利率变化的影响;

(4)基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致
购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


(5)上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会
导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。


2.信用风险

债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价
格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。


3.流动性风险


因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包
括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所
引致的风险。


4.管理风险

在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,
都会影响基金的收益水平。


5.合规性风险

是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。


6.操作风险

基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引
致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。


7.其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金
资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之
外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。


(二)由于本基金采用指数化投资,因此相比于其他种类的基金,有以下几点特有风险:

1.本基金是股票型指数基金,原则上采用完全复制法跟踪本基金的标的指数,基金在多
数情况下将维持较高的股票投资比例,在股票市场下跌的过程中,可能面临基金净值与标的
指数同步下跌的风险。


2.行业风格特征风险:本基金的标的指数是中证高铁产业指数,偏重于高铁产业上市公
司,因此具有行业风格特征风险,在高铁产业股票表现不好的阶段,可能会产生亏损。


3.标的指数风险:即标的指数因为编制方法有可能导致标的指数的表现与总体市场表现
的差异,此外因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投资成本,
并有可能因此而增加跟踪误差,影响投资收益。


4.标的指数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公
司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金
收益水平发生变化,产生风险。


5、跟踪偏离风险:即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数
表现之间产生差异的不确定性,可能包括:


(1)基金在跟踪指数过程中由于买入和卖出证券时均存在交易成本例如印花税、交易
佣金经手费、证管费、过户费等交易成本,导致本基金在跟踪指数时可能产生收益上的偏离;

(2)受市场流动性风险的影响本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金
可能不能及时地转化为标的指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将股票
及时地转化为现金,这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险;

(3)在本基金实行指数化投资过程中,基金管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指
数的技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标
的指数的跟踪程度。


(三)持有本基金分级份额的投资者还将面临如下风险:

1.基金份额的风险收益特征

本基金的基础份额为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期风险与预期
收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。


工银高铁A份额将具有低风险、收益稳定特征,其预期收益和预期风险要低于普通的股
票型基金份额,类似于债券型基金份额。


工银高铁B份额则具有高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通
的股票型基金份额,类似于具有收益杠杆性的股票型基金份额。但由于本基金的收益分配将
优先满足工银高铁A的收益分配,为避免工银高铁B的份额参考净值跌到零,本基金采取了
基金份额到点折算机制,在本基金资产出现极端损失情况下,则工银高铁A基金份额也可能
面临投资本金亏损。


2.基金的收益分配

本基金将不进行收益分配,但是根据基金合同的约定,在基金份额折算日,基金管理人
对工银高铁A和工银高铁B份额实施基金份额折算。工银高铁A份额的投资者可通过赎回工
银高铁A的新增工银高铁场内份额的方式获取投资回报,但是,该获取投资回报的方式并不
等同于基金收益分配,投资者不仅须承担相应的交易成本,还可能面临基金份额赎回的价格
波动风险。


3.份额配对转换业务中存在的风险

本基金《基金合同》生效后,基金管理人将根据《基金合同》的约定办理工银高铁份额
与工银高铁A份额、工银高铁B份额之间的份额配对转换业务。一方面,这一业务的办理可
能改变工银高铁A份额与工银高铁B份额的市场供求关系,从而可能影响基金份额的交易价
格;另一方面,这一业务可能出现暂停办理的情形,投资者的份额配对转换申请也可能存在


不能及时确认的风险。


4.流动性风险

在本基金基金份额上市交易后,工银高铁A份额与工银高铁B份额的规模可能较小或交
易量不足,导致投资者不能迅速、低成本地变现或买入的风险。


在基金份额折算期间,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规定暂停工银高铁A份额与工银高铁B份额的上市交易和工银高铁份额的申
购或赎回等业务,投资者的基金份额可能面临不能变现的风险。


5.基金份额的折/溢价交易风险

本基金的分级份额在证券交易所上市,受标的指数走势、市场供求关系、投资者的预期
差异和基金份额配对转换套利机制等因素的影响,本基金的两级份额可能会面临偏离其份额
净值的风险。


6. 一年期定存利率变动的风险

工银高铁A份额约定年基准收益率为“人民币1年期同期银行定期存款利率(税后)
+4.0%”,人民币1年期定期存款利率以最近一次基金份额定期折算基准日(即使该日未进
行份额折算)次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定期存款基准利率为
准。基金合同生效日(含)至第一次基金份额定期折算基准日(含)期间的人民币1年期定
期存款利率以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期定期存款
基准利率为准。若届时无法获得1年期定期存款利率,基金管理人将选择其他具有市场代表
性的利率作为计算基准,并据此约定工银高铁A份额约定年基准收益率的计算方式。如果期
间出现利率上调,工银高铁A的收益率并不会立即进行调整,从而出现利率风险。


(四)本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明

1. 基金申购、赎回安排

本基金将加强对开放式基金申购环节的管理,在当接受申购申请对存量基金份额持有人
利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日
净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制,切实保护存量
基金份额持有人的合法权益。


2. 流动性风险评估

本基金主要投资于标的指数成份股票及备选成份股票,其整体流动性在中国股票市场中
处于较高的水平,因此在正常市场环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况下,本基
金仍可能出现流动性不足的情况,基金管理人将根据不同的情况采取相应的流动性风险管理


措施,防范风险。


3. 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金可能实施备用的流动性风险管理工具,以更好地应对流动性风险。基金管理人经
与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约
定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金
管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:1)暂停接受赎回申请;2)延缓支付赎
回款项; 3)暂停基金估值。


当基金管理人实施流动性风险管理工具时,可能对投资者具有一定的潜在影响,包括但
不限于不能申购本基金、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账和无法及时获得基金的净
值数据等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。




二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通
过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


(二)基金合同的终止

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


5、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。


6、基金财产清算的期限为6个月。


(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。


(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁
B份额各自的应计分配比例,并据此由工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额各
自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告


登载在指定报刊上。


(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。




二十四、基金合同的内容摘要

详见附件一。


二十五、基金托管协议的内容摘要

详见附件二。


二十六、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容(基金管
理人将根据基金份额持有人的需要和有关情况,增加或修改这些服务项目):

(一)客户服务热线电话

1、自助服务:

客户服务中心提供每天24小时的自动语音服务。投资人可自助进行账户信息、基金份额、
基金净值、最新公告的查询等操作。


2、人工服务:

我公司为客户提供每天24小时人工服务。全国统一客户服务电话为400-811-9999(免长
途费)。


客户服务传真:010-66583100。


(二)资讯服务

公司为定制资讯服务的投资人,提供电子邮件、手机短信形式的资讯服务。


投资人可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。


(三)在线客户服务

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”、信箱留言等栏目,投资人可以通
过在线服务渠道开展相关咨询,在线客服的人工服务时间为每天24小时。客户服务电子邮箱


地址为:customerservice@icbccs.com.cn。


(四)关于网站服务

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报
告、交易状态查询、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服务。


(五)客户意见、建议或投诉处理

投资人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和销
售机构提出意见、建议或投诉。


(六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系本公司客户服务热
线。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




二十七、其他应披露事项

本次招募说明书更新期间,本基金及本基金管理人的相关公告如下:

1. 关于工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金限制大额申购及定期定额投资业务
的公告,2019-02-22;
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法调整的公
告,2019-02-27;
3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法调整的公
告,2019-02-28;
4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加国信证券基金申购、定投手续费率优惠活
动的,2019-03-05;
5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法调整的公
告,2019-04-13;
6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法调整的公
告,2019-04-13;
7. 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告,2019-04-29;
8. 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告,2019-05-07;



9. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告,2019-05-08;
10. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更的公告,2019-05-09;
11. 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告,2019-06-04;
12. 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告,2019-06-10;
13. 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告,2019-06-17;
14. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持中科曙光股票估值调整的公告,2019-06-26;
15. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告,2019-07-05;
16. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持新城控股股票估值调整的公告,2019-07-09;
17. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持*ST信威股票估值调整的公告,2019-07-09;
18. 工银瑞信基金管理有限公司关于调整客户服务热线人工服务及在线客服服务时间的通
知 ,2019-07-18。





二十八、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所,并刊登在基金管
理人的网站上。投资人可免费查阅,也可在支付工本费后在合理时间内获得本招募说明书的
复印件或复制件,基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




二十九、备查文件

1.中国证监会准予工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金注册的文件

2.《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》


3.《工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金托管协议》

4.法律意见书

5.工银瑞信基金管理有限公司业务资格批件、营业执照

6.中国银行股份有限公司业务资格批件和营业执照

7.注册登记协议

8.中国证监会规定的其他文件

以上第1至5、7、8项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所,第6项文件存放
于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅,在支付工本费后,可在合理
时间内取得上述文件的复制件或复印件。




工银瑞信基金管理有限公司

二○一九年十一月九日






附件一:基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

(一)基金管理人

1、基金管理人的权利

(1)依法募集资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;

(4)销售基金份额;

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;

(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;

(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;


(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
等的业务规则;

(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、基金管理人的义务

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息、工银高铁份额的基金份
额净值、工银高铁A份额与工银高铁B份额的基金份额参考净值、基金份额折算比例,确定
工银高铁份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;

(14)按规定受理工银高铁份额申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


(二)基金托管人

1、基金托管人的权利

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及


国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券、期货结算账户及其他投资所需账户,为基
金办理证券、期货交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、基金托管人的义务

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和投资所需其他账户,
按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核基金管理人计算的基金资产净值、工银高铁份额的基金份额净值、工银高铁
A份额与工银高铁B份额的基金份额参考净值、基金份额折算比例和工银高铁份额申购、赎
回价格;

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;


(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


(三)基金份额持有人

1、基金份额持有人的权利

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)转让其持有的工银高铁A份额和工银高铁B份额,依法申请赎回或转让其持有的
工银高铁份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


2、基金份额持有人的义务


(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由
工银高铁份额、工银高铁A份额与工银高铁B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份
额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内具有同等的投票权,且相同类别基金份
额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式(场内认/申购、场外认/申购、自
动分离、分拆、合并或上市交易)而有所差异。


本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。


(一)召开事由

1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的以外,当出现或需要决定下列事由
之一的,应当召开基金份额持有人大会:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

(6)变更基金类别;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;


(11)单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(①以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算,下同;②“单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额”

指单独或合计持有工银高铁份额、工银高铁A份额与工银高铁B份额各自的基金总份额10%
以上基金份额的基金份额持有人,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

(12)终止基金份额上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市
的除外;

(13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。


2、在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人
大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下调整工银高铁份额的申购费率、赎回费率或变更收费方式;

(4)因相应的法律法规、深圳证券交易所或注册登记机构的相关业务规则发生变动而
应当对《基金合同》进行修改;

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(6)在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置;

(7)在符合有关法律法规的前提下,经中国证监会允许,基金管理人、销售机构、注
册登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下
调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

(8)在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下推出新业务或服务;

(9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。


(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召


集。


2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。


3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


4、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提
议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自
出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


5、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计持有10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。


6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;


(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。


2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。


3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。


(四)基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(①含二分之一;②指全部有效凭证
所对应的工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额分别占权益登记日工银高铁份额、
工银高铁A份额和工银高铁B份额各自基金总份额二分之一以上,下同)。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效
的工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额应不少于本基金在权益登记日工银高铁
份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额各自基金总份额的三分之一(含三分之一)。


2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会


公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力;

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额分别不小于在权益登记日工银高铁份额、
工银高铁A份额和工银高铁B份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接
出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的工银高铁份额、工银高
铁A份额和工银高铁B份额小于在权益登记日工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B
份额各自基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)工银高铁份额、工银高铁A份额和工
银高铁B份额各自基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面
意见;

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定,并与基金注册登记机构记录相符。


3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权;在会议召开方式上,本基金亦
可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大
会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网
络、电话或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。


(五)议事内容与程序


1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。


(2)通讯开会

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。


(六)表决

工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额的基金份额持有人持有的每一份基金
份额在其份额类别内拥有同等的投票权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B
份额的基金份额持有人或其代理人所持工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额各
自类别内的表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2、特别决议,特别决议应当经参加大会的工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁
B份额的基金份额持有人或其代理人所持工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额
各自类别内的表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。


(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。


(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。


(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。


(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。


2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关


对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。


基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。


(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基
金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有人大会审议。


三、基金合同变更、解除和终止及基金财产清算的事由、程序

(一)基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通
过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


(二)基金合同的终止

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

1、基金份额持有人大会决定终止的;

2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;

3、《基金合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对基金财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)对基金剩余财产进行分配。


6、基金财产清算的期限为六个月。


(四)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。


(五)基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁
B份额各自的应计分配比例,并据此由工银高铁份额、工银高铁A份额和工银高铁B份额各
自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告


登载在指定报刊上。


(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。


四、 争议解决方式

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁
决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


《基金合同》受中国法律管辖。


五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。














































附件二:托管协议摘要

一、托管协议当事人

1、基金管理人

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901

法定代表人:王海璐

设立日期:2005年6月21日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:400-811-9999

2、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

成立时间:1983年10月31日

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;
外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇
担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的
外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行
及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机


构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理
发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。


存续期间:持续经营

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。


本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证高铁产业指数的成份股及其备
选成份股、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分
离交易可转债、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、股指期货、权
证以及经中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但需符合中国证监会的规定。法律法规
或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。


本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指数成份
股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具
的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。


基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。

基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基
金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;

2、对基金投融资比例进行监督;

本基金的投资组合将遵循以下比例限制:

(1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证高铁产业指
数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;

(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,但标的指
数成份股票及其备选成份股票不受此限;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%,
但标的指数成份股票及其备选成份股票不受此限;

(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金持有的同


一权证不超过该权证的10%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权
证的10%;本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;

(5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证
监会规定的特殊品种除外;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不
得超过该资产支持证券规模的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(7)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;本基金进入全国银行间同
业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业
市场中的债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期;

(8)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的10%;

(9)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

(10)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%;

(11)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)不
低于基金资产的90%;

(12)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交
易日基金资产净值的20%;

(13)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(16)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及
处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%,完全按照有关指数的构成比例
进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;本基
金不受此条款比例限制;

(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一
致所导致的风险或损失;

(18)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它金融工具时,投资比例遵从法律
法规和监管机构的规定;

(19)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。


基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。除上述第
(5)、(13)、(15)、(17)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应
当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另
有规定时,从其规定。


如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、各份额的基金份额(参考)净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。


(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定及本协议的约定,应及时通知基金管理人,基金管理人收到通知后应及时核对确认


并以书面形式对基金托管人发出回函并解释或改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人
应及时向中国证监会报告。


(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及本协议的规定,应当拒绝
执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金
合同》、本协议约定的,应当立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监
会报告。


(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。


三、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各份额的
基金份额(参考)净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。


2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规《基
金法》、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理
人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。


3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。


四、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。


3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户。


4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。


5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基
金托管人不得委托第三人托管基金财产。


(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期
限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的
验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。


2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基
金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。


(三)基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。


2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。


3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。


4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。


(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。


(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。



2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。


3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。


4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相
关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。


(六)债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金
的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。


(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。


(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。


五、基金资产净值计算和会计核算

(一)基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。工银高铁份额的基金份额
净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。工银高铁A份额和工银
高铁B份额的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在下一工作日内与工银高铁份额的基
金份额净值一同公告,各份额的基金份额(参考)净值均精确到0.0001元,小数点后第5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值、工银
高铁份额基金份额净值、工银高铁A份额基金份额参考净值和工银高铁B份额基金份额参考
净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出
当日的各份额的基金份额(参考)净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。

基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理
人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。


4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应立即通知对方,共
同查明原因,双方协商解决。


5、当基金资产的估值导致工银高铁基金份额净值、工银高铁A份额和工银高铁B份额
基金份额参考净值小数点后4位内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净值估值错误。当
基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一
步扩大;当计价错误达到工银高铁基金份额净值、工银高铁A份额或工银高铁B份额基金份
额参考净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误
达到工银高铁基金份额净值、工银高铁A份额或工银高铁B份额基金份额参考净值的0.5%
时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对
前述内容另有规定的,按其规定处理。


6. 由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基金
托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当
得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利
之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿
金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。


7. 由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或标的指数供应商发送的数据错误,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理


人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


8、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管
理人计算结果为准。


9、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


10、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能
达成一致,基金管理人可以按照其对各份额的基金份额(参考)净值的计算结果对外予以公
布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。


(二)基金会计核算

1、基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核
对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人
的处理方法为准。


2、会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双
方应及时查明原因并纠正。


3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次,
于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编制完毕
并于每个季度结束之日起15个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后40
日内编制完毕并于会计年度半年终了后60日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60
日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管
理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。


基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在
收到后应3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后5个工作日内完成
复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告
提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,并将复核结果书


面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基
金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。


基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金
管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。


六、基金份额持有人名册的登记与保管

(一)基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。


基金份额持有人名册包括以下几类:

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。


(二)基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后
5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,
基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。


(三)基金份额持有人名册的保管

基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,
基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。


七、适用法律与争议解决方式

(一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。


(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。如经友好协商未能解决的,应将提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,仲


裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,
仲裁费用由败诉方承担。


(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。


八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

(一)托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。


(二)托管协议的终止

发生以下情况,本托管协议应当终止:

1、《基金合同》终止;

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。


(三)基金财产的清算

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。





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